證券公司年度工作總結(jié)（通用20篇）
總結(jié)就是對一個時期的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統(tǒng)的回顧和分析的書面材料，它可以促使我們思考，不如立即行動起來寫一份總結(jié)吧。總結(jié)怎么寫才是正確的呢？下面是小編精心整理的證券公司年度工作總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券公司年度工作總結(jié) 篇1
x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著x年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從x年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質(zhì)的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
時間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個月的市場營銷工作總結(jié)如下：
1、市場營銷工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
3、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
進入市場營銷工作這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
2、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，根據(jù)公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的'學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆薄�
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司年度工作總結(jié) 篇2
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程�？偨Y(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的.努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導x總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)！
最后用xx的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年度工作總結(jié) 篇3
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的.禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。
激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學化、高效率。沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，x不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。
20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務，業(yè)余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產(chǎn)品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習，提高自身素質(zhì)。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經(jīng)理后,多問、多學、多練，通過學習“優(yōu)質(zhì)客戶識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解
到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進行了走訪，看看他們的金融產(chǎn)品和服務質(zhì)量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產(chǎn)品的.宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學習業(yè)務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。
一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時能主動收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，補登優(yōu)質(zhì)客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協(xié)同所主任搞好所內(nèi)工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內(nèi)機具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務的正常進行，營業(yè)前全面打掃所內(nèi)衛(wèi)生。營業(yè)終了，逐項檢查好各項安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業(yè)務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務素質(zhì)提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴展業(yè)務，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉(zhuǎn)到我行來，我主動和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉(zhuǎn)到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶經(jīng)理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強烈的事業(yè)心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2.心理方面�？蛻艚�(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務操作上要謹慎負責。
3.業(yè)務方面�？蛻艚�(jīng)理要有系統(tǒng)、扎實的業(yè)務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結(jié)算、中間業(yè)務知識。既要掌握主要業(yè)務知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務，又要及時掌握新興業(yè)務
另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營銷方面�？蛻艚�(jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結(jié)。在這里我真誠地向各位領導做匯報，望給為領導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的發(fā)展盡一片心力。
證券公司年度工作總結(jié) 篇4
一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點，給公司帶來更多的效益和利益。現(xiàn)做總結(jié)：
一、崗位工作取得的成績
1、資金方面：作為一個企業(yè)，資金的安全及管理是財務業(yè)務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎。
2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點數(shù)據(jù)并參與盤點、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。
3、應收應付系統(tǒng)方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業(yè)務人員xx郵件關(guān)于應收應付款項的調(diào)整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的.數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時、完整、準確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時進行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細調(diào)整業(yè)務環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務開單。
4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結(jié)賬。
5、其他會計事項：我能按照財務部規(guī)章制度、領導要求，處理相關(guān)財務事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務；對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項，能積極配合并釋疑；遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問題及修正
1、在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現(xiàn)金流項目歸類準確、數(shù)據(jù)準確。
2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數(shù)據(jù)，在x月底完成帳套各個模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作；團結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。
3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業(yè)勞動技能。
證券公司年度工作總結(jié) 篇5
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅決了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回憶一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是效勞仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的`客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來效勞客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來效勞好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司效勞認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售年萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比方:股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。年，即將逝去，但年就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的時機。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券公司年度工作總結(jié) 篇6
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生xx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xx賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用xx系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
對于20xx年x月x日之前的機構(gòu)客戶進行了集中核對，記錄客戶的`留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司年度工作總結(jié) 篇7
20xx年，在營銷管理總部領導的關(guān)心指導下,在部門經(jīng)理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內(nèi)部協(xié)調(diào)、營銷人員的執(zhí)業(yè)支持和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉(zhuǎn)，但同時工作中也存在著不足。現(xiàn)將20xx年度工作情況匯報如下：
一、思想品質(zhì)方面
作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產(chǎn)黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯干，忠于職守,具有較強的責任意識和敬業(yè)精神。特別是在今年深入學習實踐科學發(fā)展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結(jié)合自身的崗位和業(yè)務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內(nèi)每一項工作。
二、20xx年度工作任務完成情況
一、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。
二、做好新運行營銷管理平臺在營業(yè)部使用過程中的問
1題匯總解決及個性化需求升級推進工作。
三、做好公司營銷人員的客戶關(guān)系在營銷管理平臺中的梳理工作。
四、做好7月份以后非全日制客戶經(jīng)理及業(yè)務部客戶經(jīng)理的薪酬基礎數(shù)據(jù)計算工作。
五、根據(jù)公司營銷管理總部下發(fā)的制度，結(jié)合營銷管理平臺中的各種功能，及時進行新業(yè)務或新需求的添加或修改工作。
六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權(quán)限變更、業(yè)務團隊變化和薪酬模板的設臵工作。
七、配合部門經(jīng)理完成公司經(jīng)紀人制度專項檢查中的前期準備工作。
三、重點工作完成情況
1、完成合作人員的后續(xù)補充協(xié)議的簽訂工
20xx年上半年，在規(guī)范合作人員的梳理工作中，及時的督促營業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續(xù)的補充協(xié)議，盡職盡責及時上報營業(yè)部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續(xù)到6月份后移交新同事負責。
2、推進營銷管理平臺的運行和建設工作。
20xx年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發(fā)、工作流程、業(yè)績考核等方面的管理需要，營銷管
2理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進行了廣泛的調(diào)研論證，明確了公司營銷管理平臺建設需求方案。之后由我負責營銷管理平臺的推進跟蹤建設工作。在此期間，結(jié)合制度要求初步確定了營業(yè)部的營銷序列，工作流程的流轉(zhuǎn)順序，人員類型的類別設臵，相關(guān)基本薪酬模板的設臵，相關(guān)崗位人員的角色設臵，相關(guān)角色的權(quán)限設計，并對生成的報表雛形進行簡單設計等。
20xx年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內(nèi)試運行。根據(jù)領導的安排，首先對合作人員、區(qū)域營銷人員、營業(yè)部員工等人員進行集中上線并根據(jù)人員類別賦予相應的角色。其次，對營銷人員名下的經(jīng)紀關(guān)系進行梳理批量導入。待經(jīng)紀關(guān)系建立之后，對所有營銷人員的薪酬類別進行統(tǒng)計匯總，并依照營業(yè)部上報的薪酬類型對原有的系統(tǒng)內(nèi)的薪酬模板進行修改或增加。
根據(jù)營業(yè)部當時設立的區(qū)域營銷團隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應的業(yè)務部，調(diào)整相應的營銷員人員到位。同時根據(jù)營業(yè)部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通后，在XX證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。
20xx年4月，經(jīng)過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業(yè)部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現(xiàn)。要求營業(yè)部營銷人員新招攬
3客戶必須在營銷管理平臺預約建立對應的經(jīng)紀關(guān)系。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統(tǒng)內(nèi)對現(xiàn)有的人員進行了團隊細分，并且相應的建立了營業(yè)部運營團隊，營業(yè)部營銷團隊和營業(yè)部經(jīng)紀人團隊，并調(diào)整相關(guān)人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關(guān)資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳。在4月中旬，為營業(yè)部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統(tǒng)的使用方法。
20xx年6月，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題并結(jié)合公司營銷管理的業(yè)務特點，整理一份XX證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關(guān)技術(shù)人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。
20xx年6月下旬，考慮到經(jīng)紀關(guān)系的重要性和系統(tǒng)平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區(qū)的三家營業(yè)部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經(jīng)紀關(guān)系數(shù)據(jù)全部梳理導入，待全部導入后，進行報表和薪酬的計算并核對數(shù)據(jù)的準確性，為下一步所有營業(yè)部經(jīng)紀關(guān)系的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業(yè)部完整經(jīng)紀關(guān)系的梳理。
20xx年7月初，恒生人員到公司駐點開發(fā)三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現(xiàn)有的營銷人員人事管理，業(yè)務的工作流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)進行了梳理，并對我們的一些遺留
4問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業(yè)部的經(jīng)紀關(guān)系錄入，并且暫無營業(yè)部反映有異常問題。
7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關(guān)人員做了一次培訓，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時的發(fā)送給恒生的相關(guān)技術(shù)人員進行開發(fā)完善。
8月份，公司非全日制客戶經(jīng)理的招聘工作開始進行，在技術(shù)平臺方面，及時督促營業(yè)部匯總非全日制客戶經(jīng)理以往的客戶經(jīng)紀關(guān)系，同時核對數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)錄入，并根據(jù)營業(yè)部和當時169名非全日制客戶經(jīng)理的溝通情況，為相關(guān)客戶經(jīng)理制作薪酬模板并核對調(diào)整，并且建立相應營業(yè)部的直屬業(yè)務部，調(diào)整相應的非全日制客戶經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務部。同時結(jié)合營銷管理平臺的清算周期修改制度調(diào)整了非全日制客戶經(jīng)理的薪酬統(tǒng)計周期，以便做到將來清算業(yè)務部客戶經(jīng)理和非全日制客戶經(jīng)理的月薪酬時在技術(shù)平臺上達到同步清算當月存檔。
9月份，在營銷管理平臺穩(wěn)定的梳理了非全日制客戶經(jīng)理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業(yè)部陸續(xù)上報客戶經(jīng)理的經(jīng)紀關(guān)系并核對數(shù)據(jù)是否完整，截止9月底，非全日制客戶經(jīng)理方面，暫有一家營業(yè)部未錄入，其余營業(yè)部已全部
5錄入并核對完畢；業(yè)務部人員，除了還有兩家營業(yè)部的數(shù)據(jù)暫時在整理外，其他營業(yè)部的所有客戶經(jīng)理名下的老的經(jīng)紀關(guān)系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經(jīng)紀關(guān)系也全部通過平臺在有序的建立。
10月份，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內(nèi)容，根據(jù)領導的要求，跟恒生公司提出相應的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發(fā)，使平臺中的營銷人員執(zhí)業(yè)支持欄目內(nèi)容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內(nèi)容支持。并且完成平臺營銷人員信息公示的網(wǎng)站鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司網(wǎng)站中得以及時的更新。
11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據(jù)領導的要求對該功能提出優(yōu)化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司于11月上旬順利通過經(jīng)紀人資格專項檢查，監(jiān)管部門提出相應的修改意見也匯總后提交至相關(guān)部門和恒生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數(shù)據(jù)的計算方式和各營業(yè)部進行了溝通交流。
12月份，就監(jiān)管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的`
6過程中日趨平穩(wěn)，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業(yè)部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現(xiàn)，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。
3、營銷人員的薪酬基礎數(shù)據(jù)計算工作。
經(jīng)紀關(guān)系作為營銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉(zhuǎn)化的非全日制客戶經(jīng)理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進行數(shù)據(jù)計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數(shù)據(jù)清算和核對，并通過營業(yè)部核對取得了良好的效果。并且，截止20xx年12月25日，經(jīng)過各營業(yè)部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業(yè)務部人員名下的經(jīng)紀關(guān)系和相應的提成模板，可以有效計算出各業(yè)務部人員月度薪酬的基礎數(shù)據(jù)，部分營業(yè)部已以此為基礎進行考核和業(yè)務部人員薪酬發(fā)放。
4、營銷平臺人員崗位權(quán)限統(tǒng)計。
根據(jù)日常營業(yè)部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經(jīng)理177名；業(yè)務部人員（業(yè)務部經(jīng)理、理財經(jīng)理和客戶經(jīng)理）352名；營業(yè)部營銷管理人員（營銷部經(jīng)理、理財部經(jīng)理、客服部經(jīng)理、營銷策劃、團隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業(yè)部后臺運營管理人員（綜合、財務、
7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色并賦予相應的登錄查看權(quán)限。
四、存在的不足和需要改進的方面
1、工作中面對技術(shù)上的困惑急于求成有時有急燥情緒。
2、工作有時缺乏更深入和更細致的態(tài)度，需要進一步加強業(yè)務知識學習。
3、更加嚴于律己，忠于職守，嚴格執(zhí)行國家的法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。
五、20xx年工作計劃
20xx年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現(xiàn)有的工作內(nèi)容、強化執(zhí)業(yè)支持服務意識，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。具體如下：
1、營銷人員營銷活動管理方面。
一是，要進一步加強對營銷人員執(zhí)業(yè)的技術(shù)支持，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執(zhí)行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創(chuàng)痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創(chuàng)造性。。
二是，嚴格履行公司的各項規(guī)章制度，深入學習領會，在營銷人員的日�；顒拥钠脚_操作，預約撮合經(jīng)紀關(guān)系、服務關(guān)系以及進行的產(chǎn)品銷售關(guān)系等管理上更加合規(guī)更加高效。
8三是，優(yōu)化現(xiàn)有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日志管理。
四是，以積極心態(tài)充分適應公司發(fā)展節(jié)奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩(wěn)妥地解決工作中出現(xiàn)的問題。
2、營銷人員的薪酬計算管理方面。
一是，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結(jié)合營銷管理平臺的現(xiàn)有模塊，及時的溝通并設臵所需要薪酬模板。
二是，加強營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產(chǎn)品銷售提成比例管理，服務產(chǎn)品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產(chǎn)品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術(shù)部和恒生公司溝通并跟蹤實施。
3、營銷管理平臺的其他業(yè)務管理方面。
一是，跟蹤并推進營銷管理平臺新版本的升級上線工作。
二是，加強并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。
三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓文檔、和服務產(chǎn)品管理。
四是，完善平臺的營銷數(shù)據(jù)分析及報表系統(tǒng)，核對無誤
9后提供給領導供決策分析。
4、提高學習意識，增長業(yè)務水平。進一步加強政治思想和業(yè)務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質(zhì)和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發(fā)揮主觀能動性，面對出現(xiàn)的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細致。
20xx年，隨著公司的發(fā)展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會。20xx年，我將繼續(xù)努力工作，提高自身的業(yè)務能力水平，與公司同發(fā)展、共命運，創(chuàng)造自身的更高價值，為公司的發(fā)展貢獻自己的微薄之力。
二○○九年十二月三十一日
證券公司年度工作總結(jié) 篇8
20xx年的工作已經(jīng)告一段落，回首一年來，感恩各級領導的關(guān)懷、教育和培養(yǎng)；感懷工作環(huán)境的和諧、融洽與溫馨；感謝全體同事的支持、諒解與配合。正是鑒此優(yōu)良的環(huán)境氛圍和厚重的人文情懷，才使我情鐘于自己的業(yè)務工作；潛心于自身的思想改造。回顧過去的這段歷程，應該可以說，工作中有取得成績時的喜悅和高興，也有失敗以后的痛苦和沮喪。下面我將自己在一年來的學習、工作情況、匯報如下
一、認真履行職責，為謀求企業(yè)發(fā)展努力做出貢獻。
我在運輸公司主要分管計算機管理、ISO9000與宣傳工作。
在計算機管理方面，由于自己曾經(jīng)在多個管理崗位上工作過，所以，對運輸公司各項管理流程都比較熟悉，這一優(yōu)勢使我在分管計算機管理后，能夠很快的就把運輸公司實際工作應用到計算機上來，我先是在6月份，設計出《運輸公司車輛統(tǒng)計查詢系統(tǒng)》，這個軟件系統(tǒng)的應用，只需要通過一次簡單的數(shù)據(jù)錄入，就可以在計算機上自動形成各單車的各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)，既能方便快捷查詢單人、單車的工作情況，也能迅速掌握運輸公司所有工程的運輸完成情況。其次，在年底，在經(jīng)理的授權(quán)和大力支持下，在運輸公司建立了局域網(wǎng)，使運輸公司從生產(chǎn)到維修，以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計、成本核算，都可以通過局域網(wǎng)絡來進行信息傳遞，提升了自動化辦公程度，真正的實現(xiàn)了無紙化辦公，提高了辦公效率。
平時計算機出現(xiàn)問題，我總是想盡辦法，通過各種渠道予以處理，20xx年肆虐于網(wǎng)絡的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網(wǎng)絡病毒，在我的預防和及時處理下都做到了圓滿解決，可以說只要不是硬件損壞，就從來沒有讓運輸公司計算機因為軟件上有問題，而讓企業(yè)花過一分錢。
為了提高運輸公司管理人員素質(zhì)，****年我還多次組織管理人員進行計算機和ISO9000知識培訓，由于有些同志年紀偏大，對計算機應用知識理解較慢，對此，我總是不厭其煩耐心指導；針對ISO9000管理要求，我對每個管理人員進行逐條講解，并結(jié)合規(guī)定要求，對各個環(huán)節(jié)進行檢查、完善。培訓后，還在經(jīng)理的主持下進行了計算機技能考試，毫無保留的用自己的知識來努力提高管理人員業(yè)務水平。
在宣傳方面，我能夠及時的把運輸公司所發(fā)生的重要事情，通過集團公司辦公網(wǎng)絡進行發(fā)布，通過文字，把運輸公司的風采傳遞給外界。20xx年我寫有宣傳稿件23篇，并被集團公司評為“最佳宣傳報道員”，成為展現(xiàn)運輸公司精神面貌的窗口之一。
二、擺正位置，充分發(fā)揮參謀助手作用
作為經(jīng)理助理，我時刻提醒自己要擺正位置，找準角色，積極當好經(jīng)理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯位，積極為班子獻言獻策；同時，注意與其他班子成員搞好協(xié)調(diào)工作。一年來的工作實踐使我深深體會到，作為一個助理，要做好工作就首先要清楚自己所應具備的職責和應盡的責任；正確認識所處的位置和所要謀的政。從領導決策過程看，我處在“輔助者”地位，從執(zhí)行角度看，在“執(zhí)行者”地位；對處理一些具體事物，又處在“代理者”的地位。這個角色的多重性決定了在實際工作中容易產(chǎn)生失職或者越位，因此在實際工作中我嚴格要求自己作一個為人誠懇、忠于職守，勤于職守的助理。在工作中盡職盡責，把“位置”認準，把“政”字搞清，及時的把自己想法與領導進行溝通，雖然自己主要分管計算機工作，但是，我還積極參與其他管理與協(xié)調(diào)工作，無論是在生產(chǎn)經(jīng)營計劃的`制定，年度審計，還是在各種文件的起草，各項活動的組織，我都積極協(xié)助經(jīng)理做好落實，盡管在實際的工作中難度不小，但領導和同志們都給予了我很大的支持，我也力爭作到對主動催辦和協(xié)調(diào)，做好承上啟下，溝通左右，協(xié)調(diào)各方的作用，因此一年來的工作相對比較順利。
三、加強自身學習，提高服務企業(yè)能力。
4月感恩于領導對我的關(guān)懷，把我放到了經(jīng)理助理這個位置上加以鍛煉，我深刻的認識到，新的崗位已經(jīng)對自己提出了新的要求，而自己的學識、能力和閱歷與這個職務要求，還是具有一定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時刻不忘學習，虛心的向周圍的領導學習，向同事們學習，先后兩次自費學習計算機網(wǎng)絡管理與網(wǎng)頁制作。通過學習、不斷積累工作經(jīng)驗。通過近一年來的努力，感覺自己還是有了一定的成長進步，能夠比較從容地處理日常工作中出現(xiàn)的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力、協(xié)調(diào)辦事能力和文字言語表達能力等方面，經(jīng)過一年的鍛煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行。并針對自己車輛專業(yè)知識比較薄弱環(huán)節(jié)，重點進行了加強學習，努力提高自身各項業(yè)務素質(zhì)，使自己以更高的標準對待各項工作任務，提高了工作效率和工作質(zhì)量。
四、存在的問題和今后努力方向。
一年來，本人雖然能夠愛崗敬業(yè)、創(chuàng)造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現(xiàn)在：第一、需要進一步提高工作效率；第二，缺乏管理經(jīng)驗，協(xié)調(diào)工作還不是十分到位；第三、職能作用有待于進一步提高。
新的一年里已經(jīng)來臨，自己有決心，也有信心，從提高業(yè)務、工作水平入手，提高管理水平，大膽創(chuàng)新，銳意改革，立足本崗，充分發(fā)揮“參謀、協(xié)調(diào)、服務”三大職能作用，爭取為集團公司跨越式發(fā)展，貢獻自己應該貢獻的力量。
證券公司年度工作總結(jié) 篇9
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的.服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司年度工作總結(jié) 篇10
因為人員去職、借調(diào)、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)物方面維護；銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因為沈陽地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的，需要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌范改削來知足需求。總之，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。
1、順遂完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順遂過渡。
2、完成了哈爾濱連系證券三個營業(yè)部的`同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于斗勁順遂地完成了使命。
3、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
4、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試、上線工作。
6、順遂完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
7、順遂完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
8、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè)、手藝水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了前進，對一些新產(chǎn)物，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味。
成就的取得究其原因，主若是因為：
1、在工作中不竭堆集總結(jié)，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產(chǎn)物調(diào)試工作，斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質(zhì)券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中心件接口調(diào)試，由開初對營業(yè)的不體味，到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、手藝營業(yè)還有待深切周全體味。
6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)頭問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。
8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業(yè)，新常識，做到常識的更新。
改良法子：
9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進修邊實踐中成長。
10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關(guān)方面培訓。
11、在工作中長于總結(jié)，對典型、關(guān)頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強這方面的交流、看管。
12、自動爭奪新營業(yè)工程實施機緣，在實踐中進修。
13、對公司推出的新產(chǎn)物實時體味。
20xx年工作打算：
14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。
15、小我手藝水平經(jīng)由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭奪保質(zhì)保量完成同時，增強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步成長的建議
部門：
17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。
18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多供給一些培訓機緣給巨匠。
21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制，恰當?shù)夭杉{獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。
22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司年度工作總結(jié) 篇11
20xx年證券公司客戶經(jīng)理年終個人工作總結(jié)光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的.戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪�；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的
證券公司年度工作總結(jié) 篇12
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的'取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券公司年度工作總結(jié) 篇13
XX年對于我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進展股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進展了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復討論，又要向客戶急躁的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進展溝通，溝通彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了教師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進展了特別深入的分析并準時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得?
也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的力量。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的.東西，使自己的學問和意念�！靶隆薄�
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要仔細討論和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的學問和閱歷查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進展分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶特別認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績特別滿足，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應當有力量為更多的人供應更好的效勞!
證券公司年度工作總結(jié) 篇14
進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
一、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
二、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的'不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有x年了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券公司年度工作總結(jié) 篇15
20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。
20xx年x月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將xx系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。x月底到x月底進入了最為繁忙的一個月，xx系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的.業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司年度工作總結(jié) 篇16
20xx年證券公司客戶經(jīng)理年終個人工作總結(jié)光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的`考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的
證券公司年度工作總結(jié) 篇17
今年的股票市場一直處于冷清低迷的狀態(tài)，在大盤市盈率處于歷史最低階段，我只能耐心持有我的銀行股，另外就是不斷地學習和思考。成為一個成功的投資人必須學習和培養(yǎng)正確的投資理念、較強的企業(yè)分析能力和很好的情緒控制能力，圍繞這個目標，總結(jié)今年的工作和學習情況，制定明年的計劃，不斷提高和進步。
一、價值投資思路
1、投資理念的認識
開卷有益，今年主要學習了《證券分析》《經(jīng)濟學原理》《鄧普頓教你逆向投資》《金融煉金術(shù)》《商業(yè)銀行業(yè)務與經(jīng)營》《烏合之眾》幾本書。巴菲特們已經(jīng)堅持了70多年的價值投資理念，實踐證明是正確的，我不需要也沒能力再去發(fā)明研究新的投資理念。通過向名人學習吸取他們的經(jīng)驗和教訓，不斷總結(jié)完善自己的投資理念。
價值投資理論很簡單，一但理解就容易接受。我遵守逆向投資理念，堅持好股好價+適度分散+耐心持有的價值投資原則。
好股首先必須是業(yè)務簡單的。業(yè)務越簡單就越容易理解，對未來判斷的確定性就越高，成功的概率越大，投資才是最安全的。這些企業(yè)最好是身邊的能經(jīng)常接觸到可以隨時了解經(jīng)營情況的，對企業(yè)的經(jīng)營模式及未來發(fā)展變化能準確分析判斷的，能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)。
第二就是選擇的企業(yè)必須有成長性。成長是價值的源泉，一個人只有通過學習和成長才能夠成為一個成功的人士；一個企業(yè)只有通過不斷的發(fā)展才能成長壯大，具有強大的風險控制能力和贏利能力；一個國家只有發(fā)展才能真正成為一個強國，人民生活幸福安逸。企業(yè)的成長使企業(yè)的價值不斷提高，只有投資具有成長性的企業(yè)才能給價值投資者帶來滿意的收益和安全邊際。歷史上產(chǎn)生的大牛股都是在企業(yè)高速發(fā)展的階段產(chǎn)生的，xx年的有色金屬業(yè)發(fā)展和股市的表現(xiàn)證明了成長與收益的強相關(guān)性。
成長性分為三種，第一種是因產(chǎn)品具有護城河特征價格不斷上漲帶來業(yè)績成長的大眾情人型；第二種是因規(guī)模擴張或同時價格上漲引起業(yè)績增長的芝麻開花型；第三種是因經(jīng)濟周期的波動帶來的業(yè)績增長的否極泰來型。這些都是我們平時要關(guān)注和尋找的投資標的。預測企業(yè)的未來是否具有成長性是非常困難的，特別是對復雜和不熟悉的行業(yè)，因信息的不對稱和局限性或個人能力的問題更容易錯誤判斷。為避免判斷失誤在選擇企業(yè)時一定要遵照簡單的選股原則，另一方面要不斷學習和研究不斷擴大能力圈范圍。成長是美麗的，但投資成長必須時刻防止成長的陷阱，不要為成長性付出過高的價格。特別是經(jīng)過券商包裝過剛上市的新股、熱門概念股題材股、大家都在追逐的熱門高成長股。
第三選擇的股票必須具有很低的價格，即具備很大的安全邊際。價值投資最重要的一條就是投資的產(chǎn)品必須具有很大的安全邊際，安全邊際就是買入的股票的價格要遠遠低于其內(nèi)在價值，只有以一個很低的價格買進才是安全的，才是一個好的價格。出現(xiàn)好價的時機往往出現(xiàn)在經(jīng)濟不景氣，大盤大幅下跌人人談股色變恐懼氣氛正濃的時候，企業(yè)因經(jīng)濟低迷、暫時的.困難、偶爾的質(zhì)量問題、天災人禍等原因而變得前景暗淡股價大幅下跌的時候，也就是在鄧普頓的極度悲觀點出現(xiàn)的時候，這時人們過度悲觀的主流偏向形成的趨勢與股票價格之間自我強化，產(chǎn)生錯誤的報價，聰明的投資者能夠把握好機會，獲得滿意的投資收益，反身性理論解釋了巴菲特別人貪婪我恐懼，別人恐懼我貪婪的逆向投資道理。期貨公司個人工作總結(jié)范文期貨公司個人工作總結(jié)范文。在逆向投資中的極度悲觀點是很難預測準確的，但是大致的區(qū)域是可以預測的。正象格雷厄姆在證券分析中說的買早了你必須做好買入后還會下跌的心理準備，只要能夠根據(jù)大盤歷史市盈率的運行規(guī)律做出決策，在底部區(qū)域內(nèi)買入堅定信念耐心持有，一定能夠成功。
適度分散的道理我理解的很透徹，不適度分散就會吃大虧。我不是巴菲特，對企業(yè)現(xiàn)狀及其未來的分析和認識遠遠達不到能力圈要求的程度，別說別的企業(yè)包括銀行，就是我工作將近20xx的企業(yè)，它詳細的財務狀況，市場份額的變化，未來的發(fā)展趨勢，戰(zhàn)略規(guī)劃，在行業(yè)內(nèi)變化的競爭格局，外部因素的影響等我也不敢信心滿滿地保證能判斷正確，因此在投資中為避免黑天鵝事件的發(fā)生，適度分散是必須的。
耐心持有是手段不是目的，誰都想今天買入明天漲停，但絕大多數(shù)是今天在認為的最低點買入后明天又創(chuàng)新低，不過沒太大關(guān)系，在市場參與者的偏向影響下的股市中，尋求最低點是徒勞無益的，只要是在底部區(qū)域中買入就具備安全邊際，耐心等待影響主流偏向基本因素的變化，從而引起其形成的基本趨勢與股票價格之間自我強化，形成牛市中的價格大幅上漲，實現(xiàn)投資收益。影響主流偏向的基本因素就是我們所說的利好和價值發(fā)現(xiàn)，比如重組、收購、規(guī)模擴張、競爭力增強、銷售量上升、產(chǎn)品價格上漲等能引起收益大幅增長預期的因素。這些基本因素什么時候出現(xiàn)，我們并不知道，即使出現(xiàn)了它什么時候能引起主流偏向的變化，還不知道，但是靠專業(yè)的感覺和判斷知道肯定會出現(xiàn)，所以只好耐心持有守株待兔了。研究能力圈內(nèi)的企業(yè)，就能更確定地判斷出這些因素的出現(xiàn)。
2、企業(yè)分析
企業(yè)分析的任務是發(fā)現(xiàn)好企業(yè)，對企業(yè)基本面進行分析和研究了解企業(yè)的經(jīng)營模式和盈利模式，做到這些并不復雜，銀行、制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、釀酒、煤炭等行業(yè)通過研究企業(yè)年報都能搞清楚，但是影響利潤變化的因素卻很難把握，特別是能力圈外的、不在身邊的、不能接觸到的行業(yè)。但是研究身邊的能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)就比較容易，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展變化、企業(yè)產(chǎn)品及原材料價格的變化、企業(yè)的經(jīng)營形勢的變化等影響利潤變化的因素能隨時了解和掌握，不需要準確的數(shù)據(jù)就能判斷出這個企業(yè)是好還是壞。對電解鋁來說自備電廠的建設、電解節(jié)能技術(shù)的應用、新疆煤電鋁項目的建設會大幅降低生產(chǎn)成本增加收益，運營轉(zhuǎn)型工作的開展會提高管理能力減少浪費，投資身邊的公司可以降低投資風險。
企業(yè)分析的另一個任務是對企業(yè)進行估值。只有當好企業(yè)具有好價錢的時候才是好股票，只有投資具有很高性價比的股票才能給投資者帶來收益�！蹲C券分析》告訴我們要正確評估股票內(nèi)在價值就有必要用懷疑的眼光對資產(chǎn)負債表和損益表進行仔細分析，去除非經(jīng)常性損益，確定企業(yè)真實的收益，按照估價原則進行價值評估。
對企業(yè)估值首先是定性估值分析，然后才是定量估值分析。定性分析就是對著鏡子問自己兩個問題：第一，你要投資的企業(yè)的明天會不會變得更好？第二，現(xiàn)在這個價格是不是很便宜？如果答案是肯定的這個企業(yè)就是可以投資的。對企業(yè)進行估值的目的是要買到偏宜的股票，什么時候股票會變得偏宜？經(jīng)濟形勢惡化、人們對未來的預期變差爭相出售股票的時候。股價大幅下跌甚至腰折以上，對業(yè)績穩(wěn)定的非周期股、業(yè)績波動的周期股、成長股都會變得十分偏宜。估值本身是個模糊的估計，越復雜趆容易出錯。股價大幅下跌才是真的便宜，在大盤低迷的時候，買入熟悉的企業(yè)不用費神去估值就能達到投資的目的。
常用的定量估值指標是市盈率和市凈率，它表面看非常簡單，但要掌握估值的靈魂，給一支股票估算出較為準確的價值卻是不容易的，不僅需要對企業(yè)的過去十分熟悉，還要能夠預測企業(yè)未來的發(fā)展及盈利能力，了解市盈率和市凈率估值中隱藏的含義，并結(jié)合起來分析，更能反映出股票具有的風險和機會。
市盈率是最常用的估值指標，市盈率=股價/每股凈利潤，利潤=收入—費用在損益表中收入和費用在很多情況下被人為的會計調(diào)整含有大量水分，而以此數(shù)據(jù)計算得出的市盈率則更是會出現(xiàn)很大的偏差，這也是單一市盈率估值法的一個局限性。由于收益的大幅波動它并不總是能反映企業(yè)真實的盈利能力，因此用市盈率估值時，經(jīng)常會出現(xiàn)靜態(tài)市盈率很高，但動態(tài)低估的假象，或反之，即使利潤中不含水分，市盈率的高低也不能作為判斷企業(yè)價值是否高估或低估。
沒有調(diào)查研究就沒有發(fā)言權(quán)，脫離了具體企業(yè)，只簡單看市盈率就下結(jié)論的投資人，很容易落入市盈率的陷阱。那些沒有護城河、沒有定價權(quán)而因競爭加劇收益急劇下降的企業(yè)，收益已增長好幾年的強周期行業(yè)，蘊藏高風險的高財務杠桿型企業(yè)、重資產(chǎn)型企業(yè)，虧錢也得干停產(chǎn)虧得更多的化工類、冶煉類企業(yè)，被先進技術(shù)淘汰型的企業(yè)，過度依賴被別人控制容易出現(xiàn)業(yè)績的大幅波動型的企業(yè)，因投資者對企業(yè)的未來收益有悲觀趨勢導致股價大幅下跌，容易形成當前的低市盈率陷阱即價值陷阱。我們不但要防范15倍PE以下的價值陷阱，還要防范30倍PE之上的成長陷阱，認認真真的做企業(yè)深度研究，實事求是，具體企業(yè)具體分析，才能挖掘出真正被錯誤定價的企業(yè)。
市凈率是股價與每股凈資產(chǎn)的比值。因凈資產(chǎn)的變化相對很慢，相當于一個常數(shù)，可以認為PB的變化與股價成正比。如果PB=2它反映的是你愿意用2倍凈資產(chǎn)的價格把這個企業(yè)買下來嗎？如果企業(yè)的長期的凈資產(chǎn)收益率較高，投資者愿意用較高的價格買下企業(yè)，市凈率就高。反之市凈率就低。正常情況下市凈率與凈資產(chǎn)收益成正比，當企業(yè)具有壟斷特征能給企業(yè)帶來穩(wěn)定的長期較高收益的公司理應獲得高的市凈率和市盈率，但是資金具有趨利特性，高成長高收益的行業(yè)在競爭的壓力下很快會變得無利可圖，高成長沒有持久性，所以高市盈率和高市凈率也沒有持久性。
單獨用市盈率或市凈率對企業(yè)估值存在很多低市盈率陷阱或成長陷阱，綜合分析市盈率和市凈率能充分了解投資中存在的風險和機會的內(nèi)在邏輯。
低PB低PE：如果發(fā)生在熊市末期并且行業(yè)到了景氣最低點，說明股價充分調(diào)整到了低位，是安全的投資。如果企業(yè)的業(yè)績還未充分反映企業(yè)的經(jīng)營困境則是一種低市盈率陷阱；
低PB高PE：強周期股因行業(yè)不景氣業(yè)績大幅下滑甚至虧損，股價大幅下跌形成，雖然到了企業(yè)經(jīng)營的底部區(qū)間，但并一定是股價的底部，因PE較高如果市場形勢不好仍然有較大的下跌空間，轉(zhuǎn)變?yōu)榈蚉B低PE釋放風險。如果企業(yè)的基本面發(fā)生了變化向好的方向快速發(fā)展，則這種股票會成為很好的投資機會；
高PB低PE：說明業(yè)績的高速增長已經(jīng)充分反映在了股價的大幅上漲中，是一種值得警惕的現(xiàn)象，連續(xù)性的高增長基本是個神話，投資任何一個紅極一時的產(chǎn)品都會讓你傾家蕩產(chǎn)，當股價反映了高增長的時候基本就快走到了懸崖邊了，下一步就是花樣跳水比賽了；
高PB高PE：它反映的是一個極其危險的、完全是全民情緒化的、泡沫化的市場，一些題材股或短期業(yè)績突增大幅上漲后又下落的股票容易出現(xiàn)的風險。
不同的PB、PE組合代表不同的內(nèi)涵，識別清楚是機會還是陷阱的唯一方法就是了解企業(yè)知道企業(yè)的未來是什么。
3、情緒控制
投資者進入股市懷揣著一個共同的目標，都是為了獲取投資收益實現(xiàn)財務自由。價值投資理論雖然簡單，但它是一門學問，它是反常態(tài)反大眾化的逆向投資理論，要求投資者必須具備極強的情緒控制能力，克制自己不被大眾的情緒所傳染。只有通過不斷學習和總結(jié)才能理解價值投資理論，面對充滿誘惑和片面觀點導向的市場，價值投資者必須獨立思考，才能做出正確決策。反之，那些沒有正確投資理念沒有主見的投資群體，不管是偉大的科學家還是一個凡人，不管是世俗的老人還是剛踏入社會的年青人，天天泡在股市中不斷接受被人利用的電視股評、報紙評論、網(wǎng)絡財經(jīng)新聞等媒體片面觀點的暗示和誘惑，隨波逐流，最終走向失敗。
價值投資者還必須培養(yǎng)強大的自信心，特別是在底部區(qū)域內(nèi)買入后股價仍然繼續(xù)下跌的時候�！稙鹾现姟穼θ后w的情緒及控制力進行了研究具有強大個性足以不被群體情緒感染的人寥寥無幾，面對廣大股民悲觀情緒的感染必須具有足夠的自信心和良好的情緒控制能力。離開熱鬧的股市，不去人多的地方，能盡量避免大眾情緒的傳染，聰明的投資者在投資過程中他們往往選擇獨處。巴菲特為躲避喧鬧的華爾街選擇獨處奧馬哈小鎮(zhèn)，離開充滿暗示和誘惑的地方。逃避也是一種制勝策略。
二、悲觀的市場、滿滿的倉位
1、今年全球的經(jīng)濟形式仍然很不樂觀，歐債危機繼續(xù)發(fā)酵，希臘、法國等西歐國家面臨國家破產(chǎn)，美國、日本也被國際評級機構(gòu)下調(diào)國家信用評級，國內(nèi)很多企業(yè)經(jīng)營慘淡因虧損減員關(guān)門的不在少數(shù)。敘利亞國內(nèi)戰(zhàn)亂、波斯灣局勢不斷緊張，中國周邊也沒清靜，美日、美韓、美菲頻繁聯(lián)合軍演，在家門口耀武揚威，國內(nèi)掀起抵制日貨熱潮，遼寧號航母下海試用掀起新一輪軍備競賽，不知道各國是靠軍費支出來刺激經(jīng)濟還是在轉(zhuǎn)移人們的視線。經(jīng)濟的蕭條和混亂的國際局勢共同攪局，A股市場一片蕭條，投資者情緒極度悲觀，上證大盤市盈率最低降至13處于歷史最低階段。
鄧普頓的極度悲觀點理論極是正確，最悲觀的時候正是買進的最佳時機，每每看到股票下跌而變得便宜的時候，我就把我所有資金買進，等到極度樂觀的時候我再高價賣給他們。
2、目前的倉位：民生銀行、招商銀行、興業(yè)銀行全部是銀行股。
目前銀行仍然是比較安全穩(wěn)健的投資目標。在我們國家銀行業(yè)具有壟斷特性，同時在國家嚴厲的監(jiān)管下經(jīng)營穩(wěn)健投資風險很低，銀行是國家利用貨幣政策調(diào)控宏觀經(jīng)濟的執(zhí)行機構(gòu)，它承擔了貨幣創(chuàng)造、信用和交易媒介、提供服務等眾多重要職能，只要銀行不做極端愚蠢的決策破產(chǎn)倒閉的概率極低，在國家發(fā)生經(jīng)濟危機涉及銀行安全時，政府會毫不猶豫地出手拯救，在全國人民的支援下銀行很快會轉(zhuǎn)危為安。期貨公司個人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。20xx年來美國的次貸危機、歐債危機時的銀行業(yè)無一例外得到了政府的庇護，這是其它行業(yè)所不具備的特征；銀行由政府罩著自然就有較強的盈利能力，20xx年民招興的凈資產(chǎn)收益率達24%遠高于其它行業(yè)。
雖然過去的業(yè)績并不能代表未來，但仍然對未來具有較大的參考價值。銀行是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，只要國家的經(jīng)濟向前發(fā)展，國民GDP增加，貨幣供應量增加，銀行未來的收益必定增加；銀行的盈利模式較為簡單容易理解，我們平時能接觸到，銀行存貸款利率的變化都能隨時了解，沒有極端的經(jīng)濟嚴重下滑的情況下盈利情況基本可控；目前投資銀行的最大優(yōu)勢是價格很便宜。價值投資理念最重要的一條就是安全邊際，足夠低的價格就是最大的安全邊際，是控制風險的利器，目前人們對銀行的一些不利因素比如政府債風險、經(jīng)濟危機下的壞帳風險、利率市場化、發(fā)展小微企業(yè)的風險等問題的擔憂導致銀行目前的市盈率低于5倍、市凈率僅1。1倍，同時每年5%的分紅率相當于一年期的存款利息，這樣便宜的股票值得持有。
兗州煤業(yè)雖然只買了幾百股但是仍然需要對失敗的原因進行深思，20xx年7月4日33。23元買入，20xx年4月13日因資金需要被迫23。19賣出，虧損30%，若堅持持股到20xx年11月12日的17。58元則損失47%，資金縮水一半顯然是一次非常失敗的投資，這次投資的教訓仍然是在決定投資時把風險當作了機會，在同一個地方栽了跟頭。未來的增長是機會，正在發(fā)生的高增長可能是高風險。買入兗州煤業(yè)的時候正是煤炭價格高企，煤炭企業(yè)業(yè)績優(yōu)良生意紅極一時的時候，煤炭的未來一片光明，可是現(xiàn)在由于經(jīng)濟危機的影響國內(nèi)及全球經(jīng)濟形式惡化，煤炭需求量突然大幅減少，煤價大幅下跌煤炭無人問津，兗州煤業(yè)20xx年前三季度業(yè)績較上年下降21%，股價下跌約50%。實踐再一次證明：每個時代紅極一時的資產(chǎn)都會讓它的擁有者窮困潦倒。
以后大家熱捧的熱門股、熱門題材股、高速成長股及各種熱門投資產(chǎn)品不管什么原因不下跌50%以上看都別看。當然現(xiàn)在兗州煤業(yè)下跌50%以后，在人們對其失望的時候適當?shù)剡M行投資，我認為獲勝的概率大于失敗的概率。還有新疆區(qū)域的鋼鐵行業(yè)、水泥行業(yè)在目前市場蕭條的時候、股價已經(jīng)大幅下跌的時候、業(yè)績快要否極泰來的時候，我認為到投資的時候了，另外還有一個原因，現(xiàn)在內(nèi)地企業(yè)特別是電解鋁企業(yè)的西進必然掀起新疆的公路、鐵路建設房地產(chǎn)建設的發(fā)展，由于新疆的地域壟斷性從而引起新疆地區(qū)的水泥、鋼材等行業(yè)的迅速復蘇。這只是個人的想法，我對水泥、鋼材行業(yè)的經(jīng)營形勢和競爭形式還不了解不能作為投資依據(jù)。
路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索。沒有隨隨便便的成功，明年的任務仍然是不斷地學習、思考和總結(jié)，多讀企業(yè)年報，從董事長的角度和高度分析和思考影響企業(yè)未來利潤增長的重大問題，追蹤銀行經(jīng)營形勢的變化，培養(yǎng)企業(yè)分析能力。
證券公司年度工作總結(jié) 篇18
號角相聞，告別20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年xx投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10、5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4、5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的'非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的'頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券公司年度工作總結(jié) 篇19
對我來說，這應該是忙碌、學習、理解和快樂的一年>在過去的一年中，我們幾乎每天都處于緊張和忙碌的狀態(tài)。首先，由于年初經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取了保守的觀望態(tài)度。調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇配套投資產(chǎn)品，重新分析制定方案，盡量選擇貨幣基金債券等較為保守的品種；然后，春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟出現(xiàn)了一些復蘇跡象，一些曾經(jīng)頻繁操作的客戶不得不繼續(xù)短期操作股票和權(quán)證。在對市場進行綜合分析后，他們比較了各個股票板塊和證券品種，并建議這些客戶可以選擇一些國防工業(yè)或資源類上市公司的股票，盡量避開權(quán)證的高風險品種。對于保守的客戶，也建議適當嘗試ETF產(chǎn)品的二級市場投資。這樣，在保證資金安全的前提下，可以把握市場上漲幅度，收益相對穩(wěn)定。這一時期的工作繁重而艱苦。我們不僅要參考大量的資料和數(shù)據(jù)，還要反復研究，耐心地向客戶介紹各個品種的特點、得出結(jié)論的原因，以及一些品種在操作中的簡單技巧和注意事項，并隨時與客戶溝通，交流彼此對市場的看法；隨后，“創(chuàng)業(yè)板”上市。我在證券業(yè)工作。在這段時間里，我的工作非常緊張和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司發(fā)布了任務指標，并采取了許多措施聯(lián)系和通知客戶。在學習了各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津被許可人的繼續(xù)教育活動，并聽取了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，我覺得大多數(shù)客戶都不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此，我對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的數(shù)據(jù)進行了非常深入的分析，并及時傳達給所有客戶；第四季度，市場通脹預期加劇，市場逐步呈現(xiàn)弱漲跡象。但個股仍活躍,新客戶持倉仍滿,及時調(diào)整倉位。市場一旦調(diào)整,風險就很大。建議客戶控制頭寸，保留大部分賬戶資金，等待時機。上述行為包括大量的數(shù)據(jù)訪問、分析比較、思考、總結(jié)、溝通和交流。這怎么可能是一個“忙碌”字呢？正是因為今年不同于以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，促使自己學習更多的知識，了解更多的投資品種和市場類型，并提高了他適應更多不同變化的能力。
在證券行業(yè)工作十多年并獲得CFP資格兩年多后，我逐漸意識到許多老師和前輩經(jīng)常教的真理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，你才能學到更多，讓你的知識和想法“新鮮”。
嚴謹：仔細研究和分析各種產(chǎn)品和市場，更多地了解不同的客戶，為他們提供更合適的投資建議。
圓通：面對公司的.任務和客戶的利益，我們應該是積極的，既不逃避也不逃避。我們應該盡最大努力利用我們的知識和經(jīng)驗在兩者之間找到平衡。只要我們愿意努力，我們就可以實現(xiàn)“雙贏”。
誠信：無論如何，投資計劃真正適合客戶自身，只有真誠地考慮客戶，從客戶的角度出發(fā)，才能被客戶接受和認可。
我一直以這種態(tài)度工作了很長一段時間，正因為如此，我與許多客戶成為了親密的朋友。今年的市場變化更加豐富。我很高興幾年前我參加了財務規(guī)劃師的培訓和學習，在分析的時候，較早地了解了國際金融市場規(guī)劃得到了充分利用，得到了客戶的認可和認可，這讓他們對過去一年的投資成果非常滿意。我們的友誼加深了，他們更加信任我。因此，我非常感激，相信我能夠為更多的人提供更好的服務。
證券公司年度工作總結(jié) 篇20
XX年對于我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進展股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進展了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復討論，又要向客戶急躁的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進展溝通，溝通彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了教師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進展了特別深入的分析并準時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的.查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得?
也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的力量。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的學問和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要仔細討論和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的學問和閱歷查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進展分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶特別認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績特別滿足，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應當有力量為更多的人供應更好的效勞!
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