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內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)
總結(jié)就是把一個時段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)，它在我們的學(xué)習(xí)、工作中起到呈上啟下的作用，讓我們一起來學(xué)習(xí)寫總結(jié)吧。你所見過的總結(jié)應(yīng)該是什么樣的？下面是小編為大家收集的內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)1
日前，郵儲銀行福州鼓樓支行在全市“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動動員會后，迅速響應(yīng)上級行號召，認(rèn)真組織全行員工學(xué)習(xí)總行下發(fā)的《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》，進(jìn)一步提高了員工的內(nèi)控意識，減少日常工作中不合規(guī)不按章操作問題，規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展，為之后活動的良好開展打下基礎(chǔ)。
據(jù)介紹，該行認(rèn)真組織全行員工集中學(xué)習(xí)了《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》，具體包括學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要，了解完善內(nèi)控合規(guī)體系的'重要意義;掌握“與上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”和“與內(nèi)控評價對標(biāo)”具體內(nèi)容，通過“三個對標(biāo)”深入查找內(nèi)控管理存在的問題和差距;學(xué)習(xí)內(nèi)控管理通報(bào)、“十條禁令”情況通報(bào)、法律與合規(guī)風(fēng)險提示和內(nèi)控規(guī)章制度，認(rèn)識到違規(guī)的危害性，筑牢員工思想道德防線。
據(jù)悉，為了進(jìn)一步提升郵政金融風(fēng)控管理水平，郵儲銀行總行從20xx年開始，連續(xù)三年開展內(nèi)控建設(shè)活動，今年是以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”為活動主題。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)2
為進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，不斷提升德安縣支行機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平。10月17日，該支行二樓會議室開展了《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》集中學(xué)習(xí)活動。
會上，縣支行副行長首先對《中國郵政儲蓄銀行德安縣支行—20xx年“內(nèi)控建設(shè)年”活動實(shí)施方案和中國郵政儲蓄銀行德安縣支行年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動實(shí)施方案的通知》（德郵銀企〔〕7號）文件的進(jìn)行了解讀，隨后，該行行長張玲對照內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊，親自給全行員工授課，學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容分為五部分：一是領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要，從管理全行的高度傳達(dá)健全、有效的內(nèi)控合規(guī)體系的必要性和重要性；二是從上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)和與內(nèi)控評價對標(biāo)三個角度要求員工深入查找本行內(nèi)控管理存在的'問題和差距。三是是內(nèi)控管理通報(bào)，通過通報(bào)20xx年至20xx年三年合規(guī)建設(shè)活動情況、一級分行內(nèi)部控制評價情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認(rèn)識到違規(guī)的危害性，筑牢員工思想道德防線；四是法律與合規(guī)風(fēng)險提示匯總，從法律合規(guī)層面作出警示與提醒，使員工時刻繃緊合規(guī)這根弦；五是宣貫重要內(nèi)控規(guī)章制度，通過宣貫一系列監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)制度，讓全行員工及時知規(guī)，嚴(yán)格守規(guī)。
會后，該支行行長張玲就開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動提出了三點(diǎn)要求：一是統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。全行員工要充分領(lǐng)會開展內(nèi)控建設(shè)活動的重要意義，增強(qiáng)開展內(nèi)控達(dá)標(biāo)工作的責(zé)任感和緊迫感，強(qiáng)化日常工作中的合規(guī)行為。二是認(rèn)清形勢、突出重點(diǎn)。各部門網(wǎng)點(diǎn)要抓好實(shí)現(xiàn)內(nèi)控達(dá)標(biāo)活動的關(guān)鍵動作，積極開展自查對標(biāo)，加強(qiáng)整改落實(shí)。三是要扎實(shí)推進(jìn)，強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)。各部門、網(wǎng)點(diǎn)要明確每項(xiàng)工作的重點(diǎn)方面和每一階段的重點(diǎn)工作，確保內(nèi)控達(dá)標(biāo)年工作按時按點(diǎn)順利推進(jìn)。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)3
近期，根據(jù)“年內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動進(jìn)度與安排，郵儲銀行九江分行各機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、各條線負(fù)責(zé)人親自動員，積極帶頭組織員工對內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動手冊進(jìn)行學(xué)習(xí)。
據(jù)悉，本期學(xué)習(xí)以《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》為基礎(chǔ)，內(nèi)容覆蓋“領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要”、“三個對標(biāo)”（與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價對標(biāo)）、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)規(guī)章制度”等項(xiàng)目。
“以史為鑒，可知興替；以人為鑒，可明得失”。經(jīng)過此次學(xué)習(xí)，郵儲銀行九江分行各機(jī)構(gòu)和轄內(nèi)金融從業(yè)人員對內(nèi)控合規(guī)有了進(jìn)一步的了解。該分行后續(xù)將持續(xù)開展內(nèi)控合規(guī)知識培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內(nèi)控評價為鏡，查找改進(jìn)經(jīng)營管理中的不足，推動內(nèi)行內(nèi)控管理全面達(dá)標(biāo)，促進(jìn)郵政金融持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)4
近日，為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，在以往合規(guī)建設(shè)活動經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動。
在9月27日召開的'全省郵政金融年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動動員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要動員講話，要求各單位一是充分認(rèn)識開展內(nèi)控建設(shè)活動的重要意義，理解內(nèi)控建設(shè)活動是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風(fēng)險、提升經(jīng)營效益、適應(yīng)外部形勢的需要和保障；二是準(zhǔn)確把握內(nèi)控建設(shè)活動重點(diǎn)，通過強(qiáng)化員工隊(duì)伍管理、強(qiáng)化制度管理落實(shí)、完善監(jiān)督問責(zé)等措施，進(jìn)一步建立健全“自營+代理”內(nèi)控管理機(jī)制，提升內(nèi)控管理水平；三是要扎實(shí)開展好活動各項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和郵銀協(xié)調(diào)，主動將活動與案件防控、經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護(hù)航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會議，并在會上對郵政代理機(jī)構(gòu)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”有關(guān)工作做了強(qiáng)調(diào)，要求各單位高度重視，認(rèn)真貫徹落實(shí)會議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實(shí)處，通過加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問責(zé)力度，夯實(shí)全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動工作不斷提升。
會議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動實(shí)施方案》，對各項(xiàng)工作進(jìn)行了詳細(xì)安排部署。自年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內(nèi)控建設(shè)活動，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)5
為進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控管理水平，郵儲銀行三明市分行積極落實(shí)省分行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動部署，近期與郵政市分公司聯(lián)合開展以“三個對標(biāo)”為主題的`“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動。
9月29日，郵儲銀行三明市分行組織召開“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動啟動電視電話動員會，會議就年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動工作實(shí)施方案進(jìn)行了詳細(xì)解讀，該市分行行長在會上做了動員講話。要求大家充分認(rèn)識“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動的意義和主旨所在，并提出“三個著力點(diǎn)”和“兩個平衡”，即著力提升員工內(nèi)控意識和綜合素質(zhì)、著力加強(qiáng)制度管理、著力落實(shí)問題整改與落實(shí)，平衡郵政與銀行內(nèi)控建設(shè)水平，平衡內(nèi)控管理與發(fā)展的關(guān)系，確�；顒尤〉脤�(shí)效。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)6
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)（20xx）408號）文件精神，我行營業(yè)部對20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，通過選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現(xiàn)場查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會計(jì)憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式，分別對現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會計(jì)專用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改�，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
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1、在日常工作中，我部門成員工作態(tài)度端正，對于本職工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極進(jìn)取，差錯率低、任務(wù)完成及時，未出現(xiàn)敷衍、推諉等責(zé)任心不強(qiáng)、作風(fēng)不扎實(shí)的行為；
2、工作期間，員工遵章守紀(jì)，未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為；
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
�。ǘI(yè)務(wù)管理方面：
1、我部門對金融規(guī)章制度及上級的精神都進(jìn)行認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)，明確本部門各業(yè)務(wù)操作崗位職責(zé)；
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報(bào)告和處理；
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況；
4、會計(jì)主管、部門經(jīng)理、主管行長堅(jiān)持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現(xiàn)金、重要空白憑證進(jìn)行清點(diǎn)；
5、本部門按規(guī)定實(shí)行對重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
�。ㄈI(yè)務(wù)操作方面：
1、通過對柜員尾箱現(xiàn)金及重要空白憑證的檢查，未發(fā)現(xiàn)有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實(shí)、賬表不符的情況；通過對會計(jì)憑證的審查，未有未經(jīng)會計(jì)主管審核或授權(quán)，擅自辦理入賬、提出交換的行為；
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證的`現(xiàn)象；
3、檢查開戶申請書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名；通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。
4、柜員和主管安全意識有所加強(qiáng)，無違反規(guī)定辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況；每天營業(yè)終了都執(zhí)行雙人清點(diǎn)尾箱且清點(diǎn)后進(jìn)行登記、簽名，明確責(zé)任；
5、未有擅自動用庫存款墊付其他款項(xiàng)、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報(bào)長短款的現(xiàn)象；未有擅自保管客戶存折（單）、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶取款現(xiàn)象；
6、風(fēng)險防范意識得到加強(qiáng)，操作規(guī)范度也有大幅提高，單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)都能按規(guī)定報(bào)告、報(bào)批；大額取款柜員都能夠嚴(yán)格做到雙人卡把復(fù)核，規(guī)范操作，主管把關(guān)審查。未有開戶審查不嚴(yán)、違反個人存款實(shí)名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為；
7、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象，無不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況；不存在混崗操作現(xiàn)象；
8、通過對對公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準(zhǔn)的開戶許可證的檢查，和對網(wǎng)點(diǎn)《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記（由于農(nóng)商行更名），現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單；受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結(jié)算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章；單位銀行結(jié)算賬戶申請書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務(wù)時，印押證三分離情況良好；《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實(shí)書（及單位定期存單）與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時，我行雖人員緊張，但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開柜臺操作界面鎖定
15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn)，并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門（卡、鑰匙、密碼分管），柜員出箱入箱都需要登記，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用；大額取現(xiàn)由主管或行長授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲"。
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由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性；二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我部門制定了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險防范的長效機(jī)制。
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